Przejdź do treści
Formularze UMGM
Ankieta Kontroli Wewnętrznej
Sample Page
Ankieta Kontroli Wewnętrznej
1. Środowisko kontroli wewnętrznej
1. Czy zna Pan/ Pani wartości etyczne przyjęte w Urzędzie?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 1
2. Czy Pan/Pani wie jak należy się zachować w przypadku, gdy będzie Pan/i świadkiem poważnych naruszeń zasad etycznych obowiązujących w Urzędzie?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 2
3. Czy Pana/ Pani zdaniem osoby zarządzające wspierają i promują przestrzeganie wartości etycznych dając dobry przykład codziennym postępowaniem i podejmowanymi decyzjami?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 3
4. Czy Pana/ Pani zdaniem osoby zarządzające i pracownicy posiadają wiedzę, umiejętności i doświadczenie pozwalające skutecznie i efektywnie wypełniać powierzone zadania?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 4
5. Czy Pana/Pani zdaniem ustalone w Urzędzie pisemne procedury i zasady naboru, zapewniają wybór najlepszego kandydata na dane stanowisko?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 5
6. Czy posiada Pan/Pani aktualny zakres obowiązków określony na piśmie lub inny dokument o takim charakterze?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 6
7. Czy bierze Pan/Pani udział w szkoleniach w wystarczającym stopniu, tak aby skutecznie realizować powierzone zadania?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 7
8. Czy Urząd stwarza warunki i umożliwia podnoszenie kwalifikacji zawodowych (dopłaty do studiów, kursy językowe, urlop szkolny itp.)?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 8
9. Czy w Urzędzie dokonywana jest okresowa ocena pracy pracowników?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 9
10. Czy jest Pan/Pani informowany/a przez bezpośredniego przełożonego o wynikach okresowej oceny Pana/Pani pracy?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 10
11. Czy zna Pan/ Pani strukturę organizacyjną Urzędu?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 11
12. Czy Pana/Pani zdaniem w Pana/ Pani komórce organizacyjnej zatrudniona jest odpowiednia liczba pracowników, w tym osób zarządzających w odniesieniu do celów i zadań?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 12
2. Cele i zarządzanie ryzykiem
1. Czy zna Pan/Pani misję Urzędu?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 1
2. Czy zna Pan/Pani najważniejsze cele Urzędu?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 2
3. Czy w Pana/ Pani komórce organizacyjnej zostały określone cele do osiągnięcia lub zadania do realizacji w bieżącym roku w innej formie niż regulamin organizacyjny?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 3
4. Czy w Pana/Pani komórki organizacyjnej na bieżący rok mają określone mierniki, wskaźniki bądź inne kryteria za pomocą których można sprawdzić, czy cele i zadania zostały zrealizowane?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 4
5. Czy w Pana/Pani komórce organizacyjnej w udokumentowany sposób identyfikuje się zagrożenia/ryzyka, które mogą przeszkodzić w realizacji celów i zadań komórki?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 5
6. Czy w Pana/ Pani komórce organizacyjnej podejmuje się wystarczające działania, mające na celu ograniczenie zidentyfikowanych zagrożeń/ryzyk, w szczególności tych istotnych?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 6
7. Czy w Pana/ Pani komórce organizacyjnej w stosunku do każdego istotnego ryzyka określono rodzaj reakcji (tolerowanie, przeniesienie, wycofanie się, działanie)?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 7
3. Mechanizmy kontroli
1. Czy Pan/Pani ma bieżący dostęp do procedur/ instrukcji obowiązujących w Urzędzie?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 1
2. Czy Pan/ Pani na co dzień zwraca wystarczającą uwagę na przestrzeganie w Urzędzie zasad, procedur, instrukcji itp.?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 2
3. Czy nadzór ze strony przełożonych zapewnia skuteczną realizację zadań?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 3
4. Czy wie Pan/Pani jak postępować w przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej np. pożaru, powodzi, poważnej awarii itp.?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 4
5. Czy w Pana/Pani komórce organizacyjnej są ustalone zasady zastępstw na stanowiskach pracy?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 5
6. Czy dokumenty/materiały/zasoby informatyczne, z których korzysta Pan/Pani w swojej pracy są Pana/Pani zdaniem odpowiednio chronione przed utratą lub zniszczeniem?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 6
7. Czy ma Pan/ Pani świadomość swojej odpowiedzialności za mienie ogólnodostępne i powierzone oraz swoich obowiązków w zakresie jego ochrony i właściwego wykorzystania?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 7
8. Czy zna Pan/Pani zasady bezpieczeństwa systemów informatycznych obowiązujących w Urzędzie?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 8
9. Czy stosuje Pan/Pani zasady ochrony informacji?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 9
10. Czy zna Pan/Pani zasady bezpieczeństwa i ochrony danych?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 10
4. Informacja i komunikacja
1. Czy Pan/ Pani zdaniem istnieje sprawny przepływ informacji wewnątrz Pana/Pani komórki organizacyjnej?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 1
2. Czy Pana/Pani zdaniem istnieje sprawny przepływ informacji pomiędzy poszczególnymi komórkami organizacyjnymi w Urzędzie?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 2
3. Czy funkcjonuje efektywny system wymiany ważnych informacji z podmiotami zewnętrznymi (np. innymi urzędami, jednostkami, klientami)?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 3
5. Monitorowanie i ocena
1. Czy bezpośredni przełożeni w wystarczającym stopniu monitorują na bieżąco stan zaawansowania powierzonych pracownikom zadań?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 1
2. Czy w przypadku wystąpienia trudności w realizacji zadań zwraca się Pan/ Pani do pierwszej kolejności do bezpośredniego przełożonego z prośbą o pomoc?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 2
3. Czy postawa osób na stanowiskach kierowniczych w Pana/Pani komórce organizacyjnej zachęca pracowników do sygnalizowania problemów i zagrożeń w realizacji zadań komórki organizacyjnej?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 3
4. Czy zalecenia po kontrolach zewnętrznych, wewnętrznych, audytach wewnętrznych, auditach ISO są wdrażane w Pana/Pani wydziale (dotyczy sytuacji gdy takowe miało miejsce)?
Tak
Nie
Nie wiem
Uwagi do pytania 4
Wyślij